中国证券监督管理委员会公告

（〔2018〕6号）

现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自2018年7月1日起施行。

中国证监会

2018年3月23日

附件：

证券公司投资银行类业务内部控制指引

第一章总则

第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。

第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执 ……